2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(2)

　　41.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有(　　)。

　　A:營(yíng)業(yè)部形式

　　B:分公司形式

　　C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

　　42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(　　)。

　　A:服務(wù)周到

　　B:技能熟練

　　C:誠(chéng)實(shí)信用

　　D:小心謹(jǐn)慎

　　43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有(　　)。

　　A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　44.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(　　)。

　　A:1萬(wàn)以上

　　B:3萬(wàn)以上

　　C:1-3萬(wàn)

　　D:3萬(wàn)以下

　　45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

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