2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(3)

　　81.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　82.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:從事境外期貨交易的機構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢機構(gòu)

　　84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　85.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

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