6某期貨公司股東會(huì)決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的是(　　)

　　A應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某

　　B應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還因當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

　　D王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　答案：D

　　(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法正確的是(　　)

　　A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承認(rèn)

　　B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職

　　D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗f(shuō)自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D

　　7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。

　　在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、-13萬(wàn)元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

　　A期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，并不違法

　　B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問(wèn)題進(jìn)行約定

　　C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　答案：C

　　(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是(　　)

　　A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

　　B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

　　D期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

　　答案：AC

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

　　A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

　　答案：ACD

　　10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.非結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　答案：ABD

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