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2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案五

來源：考試吧　2014-9-4 10:11:46　【要考試，上考試吧！】　期貨從業(yè)萬題庫

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2014年期貨從業(yè)資格備考階段，考試吧特為大家整理了2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案，供大家參考學習！

　　11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任

　　B.應由期貨公司承擔責任

　　C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

　　D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

　　答案：BCD

　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元�？蛻粢蚩捎觅Y金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權益總額

　　C.凈資本/凈資產

　　D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B