四、綜合題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

　　(一)

　　甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

　　141.甲期貨公司的凈資本是(　　)。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　142.甲期貨公司的情況符合下列(　　)風險監(jiān)管指標。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

　　143.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則(　　)。

　　A.不能通過審核批準

　　B.能夠通過審核批準

　　C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

　　D.可以通過審核批準，但結(jié)算范圍受到一定的限制

　　144.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下(　　)情形時，進入風險預(yù)警期。

　　A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

　　B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到130%

　　C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元

　　D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130%

　　145.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下(　　)措施。

　　A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.關(guān)閉其分支機構(gòu)

　　C.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　(二)

　　趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　146.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了(　　)規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

　　147.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

　　D.向中國證監(jiān)會報告

　　148.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下(　　)救濟措施。

　　A.向協(xié)會申訴

　　B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

　　C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

　　149.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(　　)。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

　　B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　150.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該(　　)。

　　A.向中國證監(jiān)會報告

　　B.移交司法機關(guān)追究刑事責任

　　C.直接對其進行刑事處罰

　　D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

　　何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒 有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的損失。乙期貨公司對此事完 全知情并采取默認態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)材料。作答151—155題。

　　151.在本案中，(　　)應(yīng)當承擔損失。

　　A.張某

　　B.何某

　　C.甲期貨公司

　　D.乙期貨公司

　　152.假設(shè)何某在甲期貨公司任職期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，何某是直接責任人，經(jīng)過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。何某可能受到的行政處罰是(　　)。

　　A.給予警告

　　B.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　153.何某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.向張某承諾收益率

　　B.代理客戶進行期貨交易

　　C.發(fā)現(xiàn)張某保證金不足時，通知其追加

　　D.當其自身利益或者相關(guān)利益與客戶發(fā)生沖突時，及時向張某披露

　　154.何某以甲公司的名義與張某從事的一系列期貨交易活動應(yīng)該由(　　)承擔責任。

　　A.甲公司

　　B.乙公司

　　C.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司

　　D.離任前由甲公司承擔，離任后何某自己

　　155.對于何某在乙期貨公司任職期間，乙公司默認的，何某以甲公司名義從事的期貨交易活動對張某造成的損失，乙期貨公司(　　)。

　　A.只承擔侵權(quán)責任

　　B.只承擔違約責任

　　C.不承擔任何責任

　　D.承擔違約責任和侵權(quán)責任

　　141.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項A是正確的。

　　142.【答案】ACD

　　【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。

　　143.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

　　144.【答案】BC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(--)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進人風險預(yù)警期。BC兩項均達到預(yù)警標準，進入預(yù)警期。

　　145.【答案】AB

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)采取的措施。

　　(二)

　　146.【答案】B

　　【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。

　　147.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫;期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

　　148.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

　　149.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　150.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會報告;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關(guān)和司法機關(guān)或其授權(quán)機構(gòu)，無權(quán)對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關(guān)處理。

　　151.BC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當 根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司 的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任;非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理 條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

　　152.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，(五)從事或者變相從事期貨自營 業(yè)務(wù)的;期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任 職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　153.CD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風 險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益 優(yōu)先的原則。

　　154.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交 易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。何某離任后，甲公司沒有及時通知張某，因此，此時何某的行為 仍然構(gòu)成表見代理。

　　155.C【解析】由于乙公司不是合同的當事人，所以，即使其默認了何某的行為，但它仍然不必承擔任何責任。

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