41.關于期貨市場的“投機”，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.投機是套期保值得以實現(xiàn)的必要條件

　　B.沒有投機就沒有期貨市場

　　C.投資者是價格風險的承擔者

　　D.通過投機者的套利行為，可以實現(xiàn)價格均衡和防止價格的過分波動，創(chuàng)造一個穩(wěn)定市場

　　42.在主要的下降趨勢線的下側(cè)(　　)期貨合約，不失為有效的時機抉擇。

　　A.賣出

　　B.買入

　　C.平倉

　　D.建倉

　　43.若市場處于反向市場，做多頭的投機者應(　　)。

　　A.買入交割月份較近的合約

　　B.賣出交割月份較近的合約

　　C.買入交割月份較遠的合約

　　D.賣出交割月份較遠的合約

　　44.天然橡膠期貨交易主要集中在(　　)。

　　A.亞洲

　　B.中東

　　C.拉美

　　D.歐洲

　　45.大連商品交易所的“黃大豆1號期貨合約”是于(　　)掛牌交易的。

　　A.2001年3月15日

　　B.2001年5月15日

　　C.2002年3月15日

　　D.2002年5月15日

　　46.當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金以使其達到(　　)水平。

　　A.維持保證金

　　B.初始保證金

　　C.最低保證金

　　D.追加保證金

　　47.期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為(　　)。

　　A.簽署合同→風險揭示→繳納保證金

　　B.風險揭示→簽署合同→繳納保證金

　　C.繳納保證金→風險揭示→簽署合同

　　D.繳納保證金→簽署合同→風險揭示

　　48.上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16500元/噸，買入價格為16510元/噸，前一成交價為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價應為(　　)元/噸。

　　A.16505

　　B.16490

　　C.16500

　　D.16510

　　49.期貨合約的條款由(　　)確定。

　　A.買方和賣方

　　B.僅由買方

　　C.交易所

　　D.中間人和交易商

　　50.下列不屬于期貨合約組成要素的是(　　)。

　　A.交易品種

　　B.每日價格最大波動限制

　　C.最小變動價位

　　D.交易價格

　　參考答案

　　41.B【解析】期貨市場的功能主要是通過套期保值實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移以及價格發(fā)現(xiàn)，投機不是期貨市場產(chǎn)生的原因。

　　42.A【解析】下降趨勢線的下側(cè)，說明未來價格有下降的趨勢，因此賣出是正確的選擇。

　　43.C【解析】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應買入交割月份較遠的合約，行情看漲時可以獲利，行情看跌時損失較少。

　　44.A【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有天然橡膠期貨交易。

　　45.C【解析】為了配合我國轉(zhuǎn)基因政策，大連商品交易所對大豆合約進行了修改，于2002年3月15日掛牌交易2003年3月、5月和7月“黃大豆1號期貨合約”，合約標的物為非轉(zhuǎn)基因黃大豆。

　　46.B【解析】清算所規(guī)定，在會員保證金賬戶金額不足時，為使保證金金額維持在初始保證金水平，要求會員追加保證金，以避免出現(xiàn)負債情況。

　　47.B【解析】一般來說，各期貨公司會員為客戶開設賬戶的程序及所需的文件雖不盡相同，但其基本程序都為：風險揭示→簽署合同→繳納保證金。

　　48.C【解析】16490<16500<16510，撮合成交價應為三者居中的價格。

　　49.C【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。

　　50.D【解析】期貨合約是標準化的合約，它的組成要素包括交易品種、每日價格最大波動限制、最小變動價位和交割時間等，唯一的變量是交易價格。

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