三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。(　　)

　　122.在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。(　　)

　　123.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。(　　)

　　124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。(　　)

　　125.申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。(　　)

　　126.期貨交易可以任意選擇交易所。(　　)

　　127.期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。(　　)

　　128.期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。(　　)

　　129.理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為參加。(　　)

　　130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當遵守。(　　)

　　131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。(　　)

　　132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。(　　)

　　133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。(　　)

　　134.在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國資格。(　　)

　　135.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。()

　　136.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向工商登記機構(gòu)提交申請材料。(　　)

　　137.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。(　　)

　　138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。(　　)

　　139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。(　　)

　　140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。(　　)

　　121.【答案】B

　　【解析】期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　122.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　123.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　124.【答案】B

　　【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。

　　125.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　126.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　127.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

　　128.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　129.【答案】A

　　【解析】理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　130.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　131.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　132.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

　　133.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　134.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。

　　135.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應(yīng)當是期貨交易所會員。

　　136.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。

　　137.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

　　138.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

　　139.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　140.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

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