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2015年3月期貨《法律法規(guī)》考前提分試卷及解析

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  81.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是(  )。

  A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

  B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

  C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

  D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理,下列說(shuō)法正確的是(  )。

  A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

  C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

  83.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是(  )。

  A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

  C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

  D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

  84.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有(  )。

  A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

  B.良好的職業(yè)道德

  C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

  D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

  85.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。

  A.具有期貨從業(yè)人員資格

  B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

  C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

  D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  86.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(  )。

  A.申請(qǐng)書

  B.任職資格申請(qǐng)表

  C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

  87.下列情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是(  )。

  A.申請(qǐng)人依法解散

  B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

  C.擬任人死亡或者喪失行為能力

  D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

  88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任(  )職務(wù)的,不需重新申請(qǐng)任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

  A.董事

  B.獨(dú)立董事

  C.監(jiān)事

  D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

  89.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說(shuō)法正確的是(  )。

  A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

  B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

  C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

  D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

  90.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是(  )。

  A.設(shè)立目的和職責(zé)

  B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

  D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

  81.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

  82.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

  83.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運(yùn)作,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  84.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

  85.【答案】ACD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

  86.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定,申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  87.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定:(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請(qǐng)人依法解散;(三)申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料;(四)申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋;(五)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;(六)申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  88.【答案】ACD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定,取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù),不需重新申請(qǐng)任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

  89.【答案】ACD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

  90.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容,據(jù)此規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

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