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　　第一節(jié)期貨交易制度

　　多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.以下對大戶報告制度描述，正確的是(　　)。[2010年6月真題]

　　A.超過報告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報告

　　B.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

　　C.大戶報告制度要求當(dāng)其會員持倉達(dá)到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于下一交易日開市前向交易所報告

　　D.大戶報告制度與持倉限額制度相關(guān)

　　【解析】A項(xiàng)，超過報告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告;C項(xiàng)，會員和客戶的持倉達(dá)到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于下一交易日15:00時前向交易所報告。

　　2.單邊市一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)(　　)的情況。[2010年5月真題]

　　A.一有賣出申報就成交，但未打開漲停板價位

　　B.—有買入申報就成交，但未打開跌停板價位

　　C.只有跌停板價位的賣出申報，沒有跌停板價位的買入申報

　　D.只有漲停板價位的買入申報，沒有漲停板價位的賣出申報

　　【解析】單邊市也稱為漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價，一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有漲(跌)停板價位的買入(賣出)申報、沒有漲(跌)停板價位的賣出(買入)申報，或者一有賣出(買入)申報就成交但未打開漲(跌)停板價位的情況。

　　3.在我國，期貨交易者必須遵守的交易制度包括(　　)。[2010年3月真題]

　　A.持倉限額制度

　　B.強(qiáng)行平倉制度

　　C.協(xié)議平倉制度

　　D.強(qiáng)制減倉制度

　　【解析】期貨交易所制定了一系列的交易制度，所有交易者必須在承認(rèn)并保證遵守這些交易制度的前提下，才能參與期貨交易。期貨交易制度主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、熔斷制度、持倉限額制度、大戶報告制度、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度、套期保值審批制度、交割制度、結(jié)算擔(dān)保金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、風(fēng)險警示制度、信息披露制度等。

　　4.出現(xiàn)(　　)情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。[2010年3月真題]

　　A.交易所接到涉及會員或客戶的投訴

　　B.會員或客戶涉M違卻1、違約

　　C.會員或客>交易異常

　　D.會員資金異常

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員髙管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況：①期貨價格出現(xiàn)異常;②會員或者客戶交易異常;③會員或者客戶持倉異常;④會員資金異常;⑤會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;⑥交易所接到涉及會員或者客戶的投訴;⑦會員涉及司法調(diào)查;⑧交易所認(rèn)定的其他情況。

　　5.關(guān)手套期保值審批制度，描述正確的是(　　)。[2010年3月真題]

　　A.佘員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，直接向交易所辦理申報手續(xù)

　　B.客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，向其開戶的會員申報，會員對申拫材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報手續(xù)

　　C.套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制

　　D.申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅�員或客戶，須向交易所提交相關(guān)證明材料

　　【解析】我國期貨交易所對套期保值交易實(shí)行審批制度。申請?zhí)姿贡Ｖ到灰椎臅�員或客戶，必須填寫套期保值申請(審批)表，并向交易所提交相關(guān)證明材料。會員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度直接向交易所辦理申報手續(xù);客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度向其并戶的會員申報，會員對申報材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報手續(xù)。交易所批準(zhǔn)的套期倮值額度一般不超過會員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報的數(shù)量。此外，大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，套期保值交易的持倉量在正常情決下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制。

　　6.國際上“溶斷”制度表現(xiàn)的形式包括(　　)。[2009年11月真題]

　　A.當(dāng)價格即將觸及熔斷點(diǎn)之內(nèi)

　　B.當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)停止交易

　　C.當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)仍可繼續(xù)交易，但報價限制在熔斷點(diǎn)之內(nèi)

　　D.當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，當(dāng)日交易停止

　　【解析】“熔斷”制度是指股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的點(diǎn)數(shù)時，交易隨之停止一段時間;或交葛可以繼續(xù)進(jìn)行，但價格波動幅麁不能超過規(guī)定點(diǎn)數(shù)之外的一種交易制度。在國際上，“熔斷”制度一般有兩種表現(xiàn)形式，分別是“熔而斷”與“熔而不斷”。前者是指當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)停止交易;后者是指當(dāng)價格觸及焙斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)仍可繼續(xù)交易，但報價限制在熔斷點(diǎn)之內(nèi)。我國實(shí)行的是后者。

　　7.按照大戶報告制度，當(dāng)持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時(　　)。[2009年11月真題]

　　A.客戶直接向交易所報告

　　B.客戶通過經(jīng)紀(jì)會員向交易所報告

　　C.會員向結(jié)算機(jī)構(gòu)報告

　　D.會員向交易所報告

　　【解析】大戶報告制度是指當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭'寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告。

　　8.在我國，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布(　　)等信息。[2009年11月真題]

　　A.持倉量排名情況

　　B.即時行情

　　C.成交量排名情況

　　D.期貨交易所交易規(guī)則

　　【解析】我國《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：

　　①即時行情;②持倉量、成交量排名情況;③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　9.當(dāng)(　　)時，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險。

　　A.期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距

　　B.會員涉嫌違規(guī)、違約

　　C.期貨價格出現(xiàn)異常

　　D.客戶涉嫌違規(guī)、違約’

　　【解析】發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險：①期貨價格出現(xiàn)異常;②期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距;③會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;④會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險;⑤交易所認(rèn)定的其他情形。

　　10.我國期貨交易所在確定商品期貨套期保值額度時，需審核申請者所申請的(　　)與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)。

　　A.套期保值時間

　　B.買賣數(shù)量C.交易部位

　　D.套期保值品種

　　【解析】大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌�司會員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格;交易所對套期保值的申請，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度;套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制。中國金融期貨交易所規(guī)定，套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。

　　1BD 2ABCD 3ABD 4ABCD 5ABCD 6BC 7BD 8ABCD 9ABCD 10ABCD

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