點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　綜合題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)或多項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1.吳某為期貨公司的客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。

　　A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

　　C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

　　(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

　　2.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

　　A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

　　3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶(hù)權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

　　(1)該公司期末凈資本為(　　)

　　A.6000萬(wàn)元

　　B.5500萬(wàn)元

　　C.4700萬(wàn)元

　　D.4200萬(wàn)元

　　(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶(hù)權(quán)益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　4.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A6000萬(wàn)元

　　B6450萬(wàn)元

　　C5550萬(wàn)元

　　D5700萬(wàn)元

　　5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)

　　A.10萬(wàn)元

　　B.9萬(wàn)元

　　C.8萬(wàn)元

　　D.7萬(wàn)元

　　7.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　8.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(　　)

　　A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

　　C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

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