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　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的有關(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　2.期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)(　　)備案。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　4.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自(　　)起施行。

　　A.2013年9月3日

　　B.2009年2月9日

　　C.2010年9月20日

　　D.2010年9月2日

　　5.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善(　　)。

　　A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

　　C.客戶糾紛處理機(jī)制

　　D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

　　6.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善(　　)。

　　A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

　　C.客戶糾紛處理機(jī)制

　　D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

　　8.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理

　　B.期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，且該委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)

　　D.期貨公司不得通過電視、報(bào)刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

　　9.期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.資產(chǎn)管理人員

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每日

　　D.每半個(gè)月

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