11.根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度，加強對資產管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易

　　B.期貨公司應當對資產管理業(yè)務進行集中管理，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度

　　C.期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

　　D.資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任

　　12.下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有(　　)。

　　A.資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查

　　B.客戶提前終止資產管理委托

　　C.其他可能影響資產管理業(yè)務開展和客戶權益的情形

　　D.資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員的變動情況

　　13.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生(　　)情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務。

　　A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

　　B.高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求

　　C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務

　　D.其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形

　　14.期貨公司應當事前認真評估客戶的(　　)并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

　　A.風險偏好

　　B.風險承受能力

　　C.投資經驗

　　D.服務需求

　　15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(　　)為主要依據。

　　A.本公司的研究報告

　　B.合法取得的研究報告

　　C.相關行業(yè)信息資料

　　D.公開發(fā)布的相關信息

　　16.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與(　　)崗位獨立，職責分離。

　　A.人事部門工作人員

　　B.交易人員

　　C.風險控制人員

　　D.財務部人員

　　17.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

　　18.下列賬戶中，期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金

　　19.下列賬戶中，期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結算擔保金的有價證券

　　20.期貨公司應當事前認真評估客戶的(　　)并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

　　A.風險偏好

　　B.風險承受能力

　　C.投資經驗

　　D.服務需求

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