點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有(　　)。

　　A.每屆任期3年

　　B.監(jiān)事會成員不得少于2人

　　C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人

　　D.監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會

　　2.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　B.檢查期貨交易所財務(wù)

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.向股東大會會議提出提案

　　3.會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　4.對存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責(zé)

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　5.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　6.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔(dān)保公司

　　D.合格境外機構(gòu)投資者

　　7.期貨公司會員單位應(yīng)按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　8.以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法中正確的是(　　)。

　　A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定

　　C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

　　D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

　　9.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的包括(　　)。

　　A.客戶開發(fā)人員

　　B.審核人員

　　C.服務(wù)人員

　　D.公司高級管理人員

　　10.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括(　　)。

　　A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　C.客戶糾紛處理機制

　　D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

關(guān)注"萬題庫期從資格"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報名方法※期貨從業(yè)資格考試報名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時間通知(全年)※期貨從業(yè)資格報名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報考指南※2016期貨考試大綱