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　　多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(　　)為主要依據(jù)。

　　A.本公司的研究報(bào)告

　　B.合法取得的研究報(bào)告

　　C.相關(guān)行業(yè)信息資料

　　D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

　　2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　　)崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.人事部門(mén)工作人員

　　B.交易人員

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

　　D.財(cái)務(wù)部人員

　　3.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任

　　4.下列期貨公司資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的情形有(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

　　B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

　　C.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶權(quán)益的情形

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動(dòng)情況

　　5.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

　　B.高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

　　C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形

　　6.對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令整改

　　B.書(shū)面警示

　　C.公開(kāi)譴責(zé)

　　D.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

　　7.期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向(　　)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　8.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔(dān)保公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　9.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　10.以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定

　　C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

　　D.會(huì)員單位開(kāi)戶時(shí)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

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