點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　綜合題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)或多項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬元

　　B990萬元

　　C802萬元

　　D1000萬元

　　2.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2問題。

　　(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　(2)對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是(　　)

　　A.期貨公司

　　司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

　　3.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下問題。

　　(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　(2)下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　4.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回到以下問題：

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(　　)賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬

　　A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說法中正確的是(　　)P141+33

　　A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　6.某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳，新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對(duì)期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。

　　A應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案

　　C應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

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