四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.甲期貨公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，甲期貨公司予以同意。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

　　(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉的，應(yīng)當認定為()。

　　A.違法交易

　　B.透支交易

　　C.變相交易

　　D.非正當交易

　　(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當以()為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例

　　C.客戶自有資金與繳納的保證金的比例

　　D.保證金比例不得低于8%

　　(3)假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶劉某透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由()承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶和期貨公司承擔連帶責任

　　D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔相應(yīng)責任

　　2.吳某是信達期貨公司的首席風險官，任期截止到2012年12月，在職期問經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務(wù)。下列說法中，正確的是()。

　　A.任期未到，不能免除吳某的職務(wù)

　　B.以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務(wù)

　　C.可以免除吳某的職務(wù)，但需要提前通知本人

　　D.可以免除吳某的職務(wù)，無須提前通知本人，屆時履行告知義務(wù)即可

　　3.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一個期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易

　　名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為()。

　　A.不構(gòu)成犯罪

　　B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪4.董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項，必須做的有()。

　　A.提前通知本人

　　B.將免職事由書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.將吳某履行職務(wù)情況書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.將替代人選名單書面報告給公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　5.《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是()。

　　A.國有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員

　　B.國有公司、企業(yè)直接負責的主管人員

　　C.國有公司、企業(yè)的董事長、總經(jīng)理

　　D.國有公司、企業(yè)的上級領(lǐng)導

　　6.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當()。

　　A.拒絕錢某，因為兩者具有利害關(guān)系

　　B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　7.趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　(1)趙某的行為屬于下列哪種不正當競爭行為?()

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

　　(2)針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當()。

　　A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

　　D.向中國證監(jiān)會報告

　　(3)針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟措施是()。

　　A.向中國期貨業(yè)協(xié)會申訴委員會申訴

　　B.向當?shù)卣�府人事部門申訴

　　C.對中國期貨業(yè)協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

　　(4)根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當()。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

　　B.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向中國期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　(5)中國期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

　　A.向中國證監(jiān)會報告

　　B.移交司法機關(guān)追究刑事責任

　　C.直接對其進行刑事處罰

　　D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

　　8.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風險

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