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2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)熱試題(3)

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  1.會員制期貨交易所會員大會有()會員參加方為有效。

  A.1/3以上

  B.Z/3以上

  C.1/4以上

  D.3/4以上

  2.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  3.會員制期貨交易所設(shè)理事會,每屆任期()。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.7年

  4.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是()。

  A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)

  B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1~2人

  C.理事會會議至少每半年召開一次

  D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

  5.會員制期貨交易所理事會的非會員理事由()。

  A.中國證監(jiān)會委派

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

  C.會員大會選舉產(chǎn)生

  D.理事會選舉產(chǎn)生

  6.期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請書等申請材料。

  A.住所地的期貨交易所

  B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu).

  D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

  7.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

  A.遷出地期貨交易所

  B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

  C.擬遷入地期貨交易所

  D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  8.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.5個月

  9.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

  A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu).

  D.其住所地的工商行政管理機構(gòu)

  10.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括()。

  A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

  B.營業(yè)部的管理制度文本

  C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

  D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

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