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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習(xí)題(1)

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第 1 頁:習(xí)題
第 2 頁:答案

  1.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確?蛻衾鎯(yōu)先。

  2.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定,期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

  3.B【解析】《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

  4.B【解析】期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  5.C【解析】期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  6.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  7.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

  8.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定,通過從業(yè)資格考試的,取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

  9.C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的,期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

  10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

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