點擊查看：2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬卷匯總

　　一、單選題

　　1、期貨從業(yè)人員應當保護( )的合法利益，不得以損害其利益的手段謀取個人利益。

　　A.投資者

　　B.證券交易所

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十一條，從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。故本題答案為A。

　　2、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務( )年以上經(jīng)驗的可以申請期貨公司獨立董事的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為C。

　　3、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。故本題答案為A。

　　4、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，( )。

　　A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

　　B.客戶應當承擔主要賠償責任

　　C.期貨公司應當不承擔賠償責任

　　D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。

　　5、交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，下列做法錯誤的是( )。

　　A.如實提供投資者開戶材料

　　B.期貨公司會員應當配合

　　C.如實提供資金賬戶情況等資料

　　D.有權拒絕檢查

　　參考答案：D

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條，交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。故本題答案為D。

掃描/長按二維碼幫助期貨考試通關

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁精華點題講義

獲取2套仿真內部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬題庫下載| 微信搜索"萬題庫期從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機考題匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復習資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時間 | 2018年期貨從業(yè)資格報名時間