二、多選題

　　1、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有( )。

　　A.期貨公司

　　B.非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。故本題答案為ABC。

　　2、期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準( )。

　　A.單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

　　B.變更控股股東、第一大股東

　　C.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%

　　D.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東;(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上.應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。故本題答案為ABCD。

　　3、期貨公司及其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當依法采取的措施( )。

　　A.責令其限期整改

　　B.同時可以采取監(jiān)管談話

　　C.責令更換有關(guān)責任人員

　　D.行政處罰

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當依法責令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責令更換有關(guān)責任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為ABC。

　　4、期貨公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行集中管理，其( )應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度。

　　A.人員

　　B.資產(chǎn)

　　C.業(yè)務

　　D.場地

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十八條，期貨公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行集中管理，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度。故本題答案為ACD。

　　5、下列不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有( )。

　　A.國家機關(guān)

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　C.事業(yè)單位

　　D.證券、期貨市場禁止進入者

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位：(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員：(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題答案為ABCD。

掃描/長按二維碼幫助期貨考試通關(guān)

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁精華點題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬題庫下載| 微信搜索"萬題庫期從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機考題匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復習資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時間 | 2018年期貨從業(yè)資格報名時間