一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.全國(guó)人大常委會(huì)

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是(　　)。

　　A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

　　D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

　　4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近(　　)內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保

　　D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)

　　6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　8.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)(　　)。

　　A.請(qǐng)求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　9.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同 (　　)制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

　　B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3 日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

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