10、公募基金牌照

　　擁有該項(xiàng)金融業(yè)務(wù)許可可以通過公開募集的方式設(shè)立證券投資基金并銷售。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，有基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)《基金管理公司名錄》(2014年8月)，目前共有95家基金管理公司。1998年3月27日，基金金泰、基金開元宣告成立，自此拉開了我國(guó)公募基金發(fā)展的序幕。

　　2013年8月29日，東方證券(24.74 +1.44%，問診)資產(chǎn)管理有限公司從中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的牌照，成為首家獲得該資格的券商。

　　10.1審批機(jī)關(guān)

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.2法律依據(jù)

　　《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　10.3申請(qǐng)條件

　　基金管理公司和符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)可開展公募基金業(yè)務(wù)。

　　(1)基金管理公司的申請(qǐng)條件

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

　　(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

　　(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

　　(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

　　(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

　　(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

　　(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

　　(2)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件

　　申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好;

　　(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效;

　　(三)最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健;

　　(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.4注冊(cè)資本要求

　　基金管理公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元。

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