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證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分

2014年證券從業(yè)資格考試正在緊張沖刺階段，考試吧整理“證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱[2014.11]”，更多內(nèi)容請(qǐng)持續(xù)關(guān)注考試吧證券從業(yè)資格考試頻道！
第 1 頁(yè)：第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
第 2 頁(yè)：第一章第二節(jié) 公司法
第 3 頁(yè)：第一章第三節(jié) 證券法
第 4 頁(yè)：第一章第四節(jié) 基金法
第 5 頁(yè)：第一章第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
第 6 頁(yè)：第一章第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第 7 頁(yè)：第二章第一節(jié) 從業(yè)資格
第 8 頁(yè)：第二章第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
第 9 頁(yè)：第三章第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
第 10 頁(yè)：第三章第二節(jié) 證券投資咨詢
第 11 頁(yè)：第三章第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
第 12 頁(yè)：第三章第四節(jié) 證券承銷與保薦
第 13 頁(yè)：第三章第五節(jié) 證券自營(yíng)
第 14 頁(yè)：第三章第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
第 15 頁(yè)：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)
第 16 頁(yè)：第四章第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
第 17 頁(yè)：第四章第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
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內(nèi)部資料班
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