2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）

31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。 
A、 分銷價格與結算價格的差價 
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經手費 
C、 發(fā)行手續(xù)費 
D、 資金占用的利息收入 
E、 留存自營國債的交易收益 

32. 在《可轉換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行主體有_____。 
A、 有限責任公司 
B、獨資企業(yè) 
C、股份有限公司 
D、重點國有企業(yè) 

33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。 
A、 行業(yè)特點 
B、經營業(yè)績 
C、投資者心理因素 
D、凈資產 
E、政府政策 
F、發(fā)展?jié)摿?nbsp;
G、發(fā)行數量 
H、股市狀態(tài) 

34. 全額預繳、比例配售方式包括_______階段. 
A、 開立帳戶 
B、申購 
C、配號 
D、凍結以及驗資配售 
E、搖號抽簽 
F、余額即退或余款轉存 

35._______是股票承銷中的禁止行為。 
A、 不具備承銷商主體資格 
B、 不正當招攬承銷業(yè)務 
C、 不公開信息披露 
D、 內幕交易 
E、 虛假承銷行為 
F、 非法截留承銷股票 
G、 以不正當手段誘使他人認購股票 

36.證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________. 
A、 警告 
B、沒收非法所得 
C、罰款 
D、暫停承銷業(yè)務資格 
E、取消承銷業(yè)務資格 
F、撤銷證券經營機構 

37.股票發(fā)行費用主要包括_________。 
A、 中介機構費B、上網費C、申報費D、稅款E、其他費用 

38.降低承銷風險的防范措施有________。 
A、 確定合理的股票發(fā)行價格 
B、 選擇合適的承銷商 
C、 組織承銷團分散承銷 
D、 確定適當的承銷方式 
E、 選擇適當的發(fā)行時機 
F、 采用適當的發(fā)行方式 

39.國債承銷風險與發(fā)行市場狀況有關，發(fā)行市場狀況指的是_______。 
A、 發(fā)行市場的資金供應狀況 
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應狀況 
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平 
D、 投資者的投資偏好 
E、 國債本身的條件 

40.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有：——。 
A、 具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整； 
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定； 
C、 本次新股發(fā)行募集資金數額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額； 
D、 不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易； 
E、 公司不得有重大購買或出售資產行為的