2008年證券發(fā)行與承銷模擬試題及答案（二）

21.承銷金額超過人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。  
A、5千萬， 8家  
B、5千萬 ， 10家 
C、3億 8家  
D、3億 ， 10家 

22.盡職調(diào)查指承銷商再股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的_______進(jìn)行核查，驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。 
A、公正性、公允性、完整性  
B、公正性、準(zhǔn)確性、完整性 
C、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性  
D、公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性 

23.公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為______。 
A、 自擬發(fā)行公司提出公募股票申請(qǐng)起滿1年 
B、 自主承銷商報(bào)公募股票申請(qǐng)文件起滿1年 
C、 自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年 
D、 自證監(jiān)會(huì)通過股票發(fā)行申請(qǐng)起滿1年 

24.從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。  
A、2個(gè)月 B、一個(gè)季度 C、4個(gè)月 D、半年 

25.對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的_____,上市公司董事長(zhǎng)及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。 
A、50％ B、60％ C、70% D、80％ 

26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)_____受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。 
A、發(fā)行審核委員會(huì) 
B、上市公司監(jiān)管部 
C、配股審核委員會(huì) 
D、發(fā)行 

27. 公司配售股票的對(duì)象為： 
A、 全體股東 
B、配售當(dāng)日的全體股東 
C、股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體股東 
D、持有股票一年以上的股東 

28. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為_______。 
A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、包銷 

29.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。 
A、 全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷 

30.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是______。 
A、 購(gòu)證方式 
B、 儲(chǔ)蓄存單方式 
C、 全額預(yù)繳、比例配售 
D、 網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)