2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(2)

　　21、經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)負(fù)責(zé)人予以單處或并處()的處罰。

　　A 通報(bào)批評(píng)

　　B 警告

　　C 暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格

　　D 暫停直至取消從業(yè)資格

　　22、保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露，并置備于()，以備公眾查閱。

　　A 發(fā)行人住所

　　B 擬上市證券交易所

　　C 保薦人住所

　　D 主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)住所

　　23、發(fā)審委的職責(zé)有()。

　　A 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B 審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C 審核證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D 依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　24、保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括()。

　　A 歷次募集資金使用情況

　　B 本次募集資金使用情況

　　C 募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易

　　D 盈利狀況

　　25、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A 最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B 最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C 最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋�尚未有明確結(jié)論意見

　　26、詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A 證券投資基金管理公司

　　B 證券公司

　　C 信托投資公司

　　D 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

　　27、首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取()等方式。

　　A 向社會(huì)公眾配售

　　B 向戰(zhàn)略投資者配售

　　C 向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D 向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　28、本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的()。

　　A 20%

　　B 25%

　　C30%

　　D 50%

　　29、主承銷商應(yīng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。

　　A 未參與初步詢價(jià)

　　B 詢價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

　　C未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購資金

　　D 有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或違反誠(chéng)信原則的情形

　　30、下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊(cè)為要件

　　B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售方法下相同

　　C發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任

　　D上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購情況而自動(dòng)記錄并完成的