一、單項選擇題

　　1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A、6個月

　　B、3個月

　　C、1年

　　D、2年

　　2、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過( )。

　　A、最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　B、最近1期總凈資產(chǎn)額的30%

　　C、最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D、最近1期末總資產(chǎn)額的40%

　　3、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間( )。

　　A、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　B、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

　　C、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　D、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　4、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形，下列說法錯誤的是( )。

　　A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　D、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。

　　A、3 000萬元，3 000萬元

　　B、3 000萬元，6 000萬元

　　C、6 000萬元，3 000萬元

　　D、6 000萬元，6 000萬元

　　6、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其( )。

　　A、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　B、最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　C、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D、最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　7、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )，則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、3%

　　D、6%

　　8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)( )。

　　A、不少于公司債券1 年的利息

　　B、不少于公司債券2年的利息

　　C、不少于公司債券半年的利息

　　D、不少于公司債券發(fā)行額

　　9、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。

　　A、發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月

　　B、發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月

　　C、發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月

　　D、發(fā)行結(jié)束至少已滿1年

　　10、上市公司應(yīng)當(dāng)在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)

　　B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)

　　D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

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