二、多項(xiàng)選擇題

　　1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。

　　A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

　　C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券2年的利息

　　2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

　　C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A、回售條款

　　B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

　　C、贖回條款

　　D、以上都不對(duì)

　　4、下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元

　　B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無(wú)此要求

　　C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)

　　D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定

　　5、下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告

　　B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

　　C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告

　　D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況

　　6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。

　　A、擬變更募集說(shuō)明書的約定

　　B、發(fā)行人不能按期支付本息

　　C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　　D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A、本次證券發(fā)行的方案

　　B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C、本次募集資金使用的報(bào)告

　　D、其他必須明確的事項(xiàng)

　　8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

　　A、贖回的程序

　　B、贖回價(jià)格

　　C、付款方法

　　D、贖回時(shí)間

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