33.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括( )。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　B.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　　C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　34.上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A.逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件

　　B.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.相關(guān)承諾事項(xiàng)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)

　　35.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)階段，應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況承擔(dān)以下( )工作。

　　A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

　　D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

　　36.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，正確的有( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算

　　37.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及( )等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起l0個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　A.募集資金

　　B.關(guān)聯(lián)交易

　　C.委托理財(cái)

　　D.為他人提供擔(dān)保

　　38.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后與( )簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)

　　B.上海證券交易所

　　C.存放募集資金的商業(yè)銀行

　　D.股東

　　39.發(fā)行人有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢(xún)保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)

　　B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)

　　C.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)

　　D.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)

　　40.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括( )。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件

　　B.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

　　C.保薦機(jī)構(gòu)上市保障業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度

　　D.申請(qǐng)文件及其他文件

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