三、判斷題

　　1.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。 ( )

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　　2.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起10個工作日內分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。 ( )

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　　3.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。 ( )

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　　4.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。 ( )

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　　5.保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，應當對有關事項進行調查、復核，并可聘請其他證券服務機構提供專業(yè)服務。 ( )

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　　6.保薦機構在發(fā)行保薦書中應就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第35條所列事項作出承諾。 ( )

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　　7.發(fā)行保薦工作報告的內容可不包括項目存在問題及其解決情況。 ( )

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　　8.保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向中國證監(jiān)會提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報證券交易所備案。 ( )

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　　9.保薦機構應將履行保薦職責時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。 ( )

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　　10.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確保薦機構應當對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作，上市公司應當在募集資金到賬后兩周內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。 ( )

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　　11.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確每個會計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向交易所提交。 ( )

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　　12.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格的，應當終止保薦協(xié)議。 ( )

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　　13.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格的，應當終止保薦協(xié)議。 ( )

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　　14.中國證監(jiān)會于2008年3月制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》，要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。 ( )

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　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。 ( )

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　　16.保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。 ( )

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　　17.申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。 ( )

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　　18.申請首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》(2006年修訂)編制招股說明書及其摘要，作為向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票的必備法律文件，并按規(guī)定披露。 ( )

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　　19.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容。 ( )

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　　20.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。 ( )

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　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點小結

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料