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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題(5)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題,幫助考生檢測各章的學習成果。
第 1 頁:習題
第 15 頁:答案

  26.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣( )萬元。

  A.100

  B.1 000

  C.2 000

  D.3 000

  27.在發(fā)行完成后的( )個工作日內(nèi),保薦機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  28.證券公司應當在發(fā)行完成當年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的( ),對發(fā)行人進行回訪,并在發(fā)行人股東大會召開( )之前,將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。

  A.3個月內(nèi),5個工作日

  B.1個月內(nèi),l0個工作日

  C.1個月內(nèi),5個工作日

  D.3個月內(nèi),l0個工作日

  29.主承銷商應當于中國證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的( )內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報送承銷商備案材料。

  A.2個工作日

  B.3個工作日

  C.5個工作日

  D.10個工作日

  30.( )可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。

  A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.國家發(fā)展和改革委員會

  D.保薦機構(gòu)

  31.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應由承銷團承銷。

  A.3億元

  B.2億元

  C.1億元

  D.5 000萬元

  32.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的( );代銷傭金為實際售出股票總金額的( )。

  A.0.5%~l.5%,l.5%~3%

  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%

  C.1%~2%,0.5%~l.5%

  D.1.5%~3%,0.5%~2%

  33.承銷金額在( )元以上、承銷團成員在( )家以上可設2~3家副主承銷商。

  A.3億,l0

  B.5億,l0

  C.3億,5

  D.10億,l0

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