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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習(xí)題(5)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)習(xí)題，幫助考生檢測(cè)各章的學(xué)習(xí)成果。
第 1 頁(yè)：習(xí)題
第 15 頁(yè)：答案

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。

　　A.發(fā)行保薦書(shū)

　　B.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　C.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

　　2.發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括( )。

　　A.本次證券發(fā)行的基本情況

　　B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　C.保薦機(jī)構(gòu)與承銷商的關(guān)系

　　D.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)

　　3.發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)( )簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。

　　A.法定代表人

　　B.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　C.保薦代表人

　　D.項(xiàng)目協(xié)辦人

　　4.當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具( )的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在范圍段與意見(jiàn)段之間增加說(shuō)明段，清楚地說(shuō)明所持意見(jiàn)的理由，并在可能的情況下，指出其對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的影響程度。

　　A.保留意見(jiàn)

　　B.否定意見(jiàn)

　　C.拒絕表示意見(jiàn)

　　D.同意意見(jiàn)

　　5.如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師認(rèn)為被審計(jì)單位會(huì)計(jì)報(bào)表的個(gè)別重要的會(huì)計(jì)處理方法的選用不符合一貫性原則，或者是審計(jì)范圍受到局部限制，而無(wú)法按照獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的要求取得應(yīng)有的審計(jì)證據(jù)，此時(shí)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)出具( )的審計(jì)報(bào)告。

　　A.有保留意見(jiàn)

　　B.否定意見(jiàn)

　　C.拒絕表示意見(jiàn)

　　D.無(wú)保留意見(jiàn)

　　6.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為( )。

　　A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　7.發(fā)行人最近1期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占( )。

　　A.凈資產(chǎn)的比例不高于10%

　　B.總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　C.凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　D.總資產(chǎn)的比例不高于10%

　　8.保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列( )工作。

　　A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

　　B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專業(yè)溝通

　　D.指定保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢

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