31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應(yīng)有承銷團承銷。

　　A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

　　32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。

　　A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

　　33.上市公司配股完成當年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達到________，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負責人和項目負責人應(yīng)當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。

　　A. 預(yù)定的收益率

　　B.同行業(yè)的平均水平

　　C. 公司歷年的平均收益率

　　D. 同期銀行存款利率

　　34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋;擔任主承銷商的證券公司應(yīng)當重點關(guān)注,并在盡職調(diào)查報告中予以說明。 A. 3 B. 2 C. 4 D.

　　35.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。

　　A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營

　　B. 經(jīng)營、 財務(wù)、 人員

　　C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù)

　　D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營

　　36.新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)____股票市場上同類型股票的市贏率。

　　A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂

　　37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。

　　A.50 B.70 C. 80 D.90

　　38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。

　　A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

　　39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的--方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準才可以進行。

　　A.彌補虧損

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資

　　D.固定資產(chǎn)投資

　　40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應(yīng)由承銷團承銷。

　　A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識模擬試卷及答案(1)