21.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票時，應(yīng)當(dāng)符合的條件下面正確的是--。

　　A. 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)

　　B .發(fā)行人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30%，無形資產(chǎn)(不含土地所有權(quán))占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20%

　　D. 向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例

　　E. 發(fā)起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。

　　22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有--。

　　A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元

　　B. 近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于5次

　　C. 近三年連續(xù)盈利

　　D. 有十名以上具備條件的證券承銷商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機人才

　　E. 作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%多的記錄。

　　23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價，競價方式和法人配售方式以外還有--。

　　A. 認(rèn)購證方式

　　B. 儲蓄存單方式

　　C. 全額預(yù)繳，比例配售方式

　　D. 集合競價方式

　　24.采取對一般投資者上網(wǎng)定價發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有--。

　　A. 用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應(yīng)少于50萬股。

　　B. 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個月后方可上市流通

　　C. 與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或為同一企業(yè)集團的法人不得參加配售

　　D. 法人可以同時參加配售和上網(wǎng)申購

　　E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務(wù)資料和補償

　　25.確定股票發(fā)行價格的方法有--。

　　A.. 協(xié)商定價法

　　B. 市盈率法

　　C. 競價確定法

　　D. 凈資產(chǎn)倍率法

　　E. 現(xiàn)金流量法

　　26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價的公司有--。

　　A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車制造廠

　　27.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費用主要包括--。

　　A. 中介機構(gòu)費 B. 上網(wǎng)費 C. 手續(xù)費 D. 稅費

　　28.對于發(fā)現(xiàn)者來說包銷具有的特點是--。

　　A. 股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　B.包銷的費用大于代銷

　　C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金

　　D. 包銷簡便易行

　　29.下面關(guān)于代銷正確的有--。

　　A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險由承銷商承擔(dān)

　　B. 證券代銷的期限最長不得超過90日

　　C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　D. 代銷的手續(xù)費高于包銷的手續(xù)費

　　30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請--。

　　A. 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;

　　B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可;

　　C. 公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

　　E .存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為;

　　31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是--。

　　A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改;在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機構(gòu)出具的文件。

　　B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

　　C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)模�中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。

　　D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。

　　32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有--。

　　A. 投資者的偏好

　　B. 未來再次發(fā)行股票的可能性

　　C. 發(fā)展?jié)摿?/P>

　　D.凈資產(chǎn)

　　E.發(fā)行數(shù)量

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