三、判斷題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到19世紀(jì)，但是當(dāng)時投資銀行業(yè)僅僅作為商業(yè)銀行的一個業(yè)務(wù)部門被包含在銀行業(yè)的范疇之中，銀行業(yè)的含義比今天要寬泛得多。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　2.在2008年爆發(fā)的金融風(fēng)暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于風(fēng)險控制失誤和激勵約束機制的弊端。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　3.從1984年到20世紀(jì)90年代初期是我國股票市場的自辦發(fā)行時期。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　4.因深圳"8?10事件"，無限量發(fā)售認(rèn)購證方式不再采用。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　5.個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　6. 某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，如證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，即核準(zhǔn)設(shè)立為例外;股份有限公司的公開募集設(shè)立，實行注冊設(shè)立制度。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　7. 擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　8. 債券是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　9. 《公司法》第九條第二款規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更前的公司全部清算完結(jié)。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　10. 《公司法》第一百四十八條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　11.國有大中型企業(yè)通過資產(chǎn)重組，通過募集方式設(shè)立并上市。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　12.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　13.對于難以比較市場價格或定價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　14.擬發(fā)行上市公司關(guān)聯(lián)交易不包括向關(guān)聯(lián)方人士支付報酬。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　15.清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價值重估、資產(chǎn)分配、資金核實和完善制度等內(nèi)容。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　16.按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　17. 外部融資在規(guī)模和時間上受單個上市公司自身積累能力的限制。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　18. 間接融資主要指銀行性融資。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　19. 債務(wù)性融資比權(quán)益性融資的風(fēng)險要小，資本成本低。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　20. 凈收入理論假定，不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　21. 保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。()

　　A.正確　　　B.錯誤

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