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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案三
第 1 頁:試題
第 13 頁:答案

  41. 上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé),不得公開發(fā)行證券。()

  A.正確   B.錯誤

  42. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年,最長期限為10年。( )

  A.正確   B.錯誤

  43. 發(fā)行人設(shè)置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價格修正條款的,應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。()

  A.正確   B.錯誤

  44. 可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以用以下公式近似表示:

  可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值-投資人美式賣權(quán)價值-發(fā)行人美式買權(quán)價值( )

  A.正確   B.錯誤

  45. 自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行之日起,上市公司超過6個月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( )

  A.正確   B.錯誤

  46. 如果國債承銷價格定價過高,即收益率過低,投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債,而不是直接購買新發(fā)行的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進行。()

  A.正確   B.錯誤

  47. 以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)聘請主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),其注冊資本不低于3億元人民幣。( )

  A.正確   B.錯誤

  48. 信息披露涉及的財務(wù)報告,應(yīng)經(jīng)注冊會計師審計,并出具審計報告;信息披露涉及的法律意見書和信用評級報告,應(yīng)分別由執(zhí)業(yè)律師和具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)出具。()

  A.正確   B.錯誤

  49. 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式,并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。()

  A.正確   B.錯誤

  50. 發(fā)行人及有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字,對申請文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出承諾。()

  A.正確   B.錯誤

  51. 1995年12月25日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》和1996年5月國務(wù)院證券委發(fā)布的《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則》,專門就境內(nèi)上市外資股的有關(guān)問題作了規(guī)范。( )

  A.正確   B.錯誤

  52. 聘請的國際估值人員通常是在外資股上市地具有一定聲譽,特別是具有國際資產(chǎn)估值標(biāo)準(zhǔn)委員會(TIAVSC)會籍資格或者英國皇家特許測量師學(xué)會(ARICS)會籍資格的估值機構(gòu)的人員。()

  A.正確   B.錯誤

  53. 在香港聯(lián)交所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期不可更改或延長,而發(fā)行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長該日期或期間。()

  A.正確   B.錯誤

  54. 招股章程形式和信息備忘錄的形式均是發(fā)行人向發(fā)出的證券公司募股要約邀請。()

  A.正確   B.錯誤

  55. 外資股招股說明書中應(yīng)當(dāng)說明綜合售股的具體情況,包括發(fā)行地區(qū)、比例分配、發(fā)行價格、認(rèn)購方式等。()

  A.正確   B.錯誤

  56. 為了保持控制權(quán),原股東可以采取增加持有股份的方法。

  A.正確   B.錯誤

  57. 投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份,可以采取全面要約或部分要約的方式。

  A.正確   B.錯誤

  58. 重大資產(chǎn)重組購買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較低者為準(zhǔn)。

  A.正確   B.錯誤

  59. 上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的,股東大會就重大資產(chǎn)重組事項進行表決時,關(guān)聯(lián)股東不必回避表決。

  A.正確   B.錯誤

  60. 并購重組委員會委員以個人身份出席并購重組委員會會議,依法履行職責(zé),獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

  A.正確   B.錯誤

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