第 1 頁:單選題 |
第 5 頁:多選題 |
第 8 頁:判斷題 |
第 10 頁:參考答案 |
61.上市公司申請發(fā)行新股,應當符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據法 D.企業(yè)法
62.上市公司有下列情形的,中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
63.決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協會
64.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協會作出
65.發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。
A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股
66.內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
67.公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68.股權投資風險屬于_____。
A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險
69.在招股說明書中,發(fā)行人應披露有關股本的情況,主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內部職工股發(fā)生過轉移或交易的情況
D. 內部職工股的審批及發(fā)行情況
70.在招股說明書中,發(fā)行人應披露其發(fā)起人(應追溯至實際控制人)的基本情況,主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結構的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
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