41.財政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標限定，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.每一承銷團成員最高、最代標位差為25個標位，無需連續(xù)投標

　　B.乙類成員最低投標限額為招標量的0.5%

　　C.甲類成員最低投標限額為招標量的3%

　　D.單一標位最低投標限額為0.2億元，最高投標限額為15億元

　　42.關(guān)于發(fā)行國債的中標原則，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

　　B.全場有效投標總額小于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

　　C.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

　　D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

　　43.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　44.金融債券(　　)的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級。

　　A.定向發(fā)行

　　B.非定向發(fā)行

　　C.公開發(fā)行

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　45.企業(yè)債券每份面值為100元，以(　　)元人民幣為一個認購單位。

　　A。1 000

　　B.100

　　C.5 000

　　D.10 000

　　46.公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通的準入條件之一是：其實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　47.債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由(　　)有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.1名

　　B.至少2名

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　48.證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當成立項目組，項目組組長應(yīng)當具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務(wù)(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　49.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量(　　)的投資者名單和持有比例。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　50.定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.50萬元

　　D.100萬元

　　51.(　　)在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯(lián)合國

　　D.世界貿(mào)易組織

　　52.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣

　　D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

　　53.中國證監(jiān)會根據(jù)(　　)等有關(guān)法規(guī)、政策，對申請8股發(fā)行企業(yè)的申報材料進行審核。

　　A.《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

　　B.《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

　　D.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報送材料標準格式》

　　54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，(　　)應(yīng)當聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機構(gòu)名單的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任其維持持續(xù)上市地位的財務(wù)顧問。

　　A.上市公司會同所屬企業(yè)

　　B.所屬企業(yè)

　　C.上市公司或者所屬企業(yè)

　　D.上市公司

　　55.外資股的發(fā)行準備工作已經(jīng)基本完成，并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過的情況下，(　　)將安排承銷前的國際推介與詢價。

　　A.承銷團

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.主承銷商

　　56.(　　)不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。

　　A.尋找目標公司

　　B.預(yù)警服務(wù)

　　C.提出收購建議

　　D.商議收購條款

　　57.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(　　)，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　58.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于億美元。(　　)

　　A.1，3

　　B.1，5

　　C.2，3

　　D.2,5

　　59.(　　)自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份

　　B.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的

　　C.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的

　　D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的

　　60.并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進行表決，表決投票時同意票數(shù)達到(　　)票為通過。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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