二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過(　　)等措施，有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　2.保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的(　　)等作出必要的承諾。

　　A.成長性

　　B.信息披露質(zhì)量

　　C.獨立性

　　D.持續(xù)經(jīng)營能力

　　3.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)等幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　4.發(fā)行人應當就下列(　　)事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　5.下列關(guān)于股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有(　　)。

　　A.采用募集方式設立的，發(fā)起人應當自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會

　　B.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成

　　C.創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)2/3以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行

　　D.發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告

　　6.股份有限公司股份的特點包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)讓性

　　B.不可分性

　　C.平等性

　　D.金額性

　　7.(　　)須由股東大會以特別決議通過。

　　A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊資本

　　D.變更公司形式

　　8.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的陳述中，正確的有(　　)。

　　A.董事會秘書由經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘

　　B.董事會秘書是公司高級管理人員

　　C.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　　D.公司高級管理人員可以兼任董事會秘書

　　9.擬發(fā)行上市公司“財務獨立”的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.公司不與控制人共用銀行賬戶

　　B.公司建立獨立的財務管理制度

　　C.公司依法獨立納稅

　　D.控制人沒有向公司注入資產(chǎn)

　　10.改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)一般需要聘請相關(guān)的中介機構(gòu)，各中介機構(gòu)進場后，應協(xié)助企業(yè)完成(　　)的工作。

　　A.進行資產(chǎn)評估及土地評估、審計等

　　B.確定發(fā)起人，簽訂發(fā)起人協(xié)議，并擬訂公司章程草案

　　C.向工商行政管理部門辦理公司名稱預先核準

　　D.取得土地評估結(jié)果的確認報告及土地使用權(quán)處置方案的批復

　　11.企業(yè)有下列(　　)行為之一的，應當對相關(guān)資產(chǎn)進行評估。

　　A.整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

　　C.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換

　　12.法律意見書的基本內(nèi)容應包括(　　)。

　　A.法律依據(jù)

　　B.標題

　　C.聲明事項

　　D.收件人

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運用包括(　　)。

　　A.原則上應當用于主營業(yè)務

　　B.應當用于擴張新業(yè)務

　　C.投資項目應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律、法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委的職責有(　　)。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券中介機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　15.關(guān)于機構(gòu)投資者作為詢價對象應符合的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財務公司成立2年以上，注冊資本不低于3億元人民幣，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄

　　C.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取(　　)等方式。

　　A.向社會公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后豐年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　D.保薦代表人規(guī)定的期限內(nèi)

　　18.中國證監(jiān)會可以對(　　)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

　　A.外貿(mào)

　　B.服務業(yè)

　　C.金融

　　D.房地產(chǎn)

　　19.首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應披露(　　)等人的個人資料。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.在上市公告書中，發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的相關(guān)情況，主要包括(　　)。

　　A.控股股東及實際控制人的名稱或姓名

　　B.披露前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例

　　C.披露持股超過5%的股東的名稱、持股數(shù)量、持股比例

　　D.披露高級管理人員的持股情況

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