41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A. 6個(gè)，l2個(gè)

　　B.6個(gè)，36個(gè)

　　C.12個(gè)，l2個(gè)

　　D.12個(gè)，36個(gè)

　　42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近( )內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )以上的情形。

　　A.24個(gè)月，30%

　　B.24個(gè)月，50%

　　C.12個(gè)月，50%

　　D.12個(gè)月，30%

　　43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明

　　C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明

　　44. ( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。

　　A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制

　　B.T日，受漲跌幅限制

　　C.T+1日，受漲跌幅限制

　　D.T日，不設(shè)漲跌幅限制

　　45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　46. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于( )。

　　A. 最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

　　B.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

　　C.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　D.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　47. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

　　A. 第2個(gè)交易日起

　　B.第3個(gè)交易日起

　　C.第5個(gè)交易日起

　　D.第10個(gè)交易日起

　　48. 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)( )。

　　A.不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　B.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　C.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

　　D.不高于前一交易日的均價(jià)

　　49. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

　　A. 3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　50. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

　　A.場(chǎng)外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D.交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　51. 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　52. 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　53. 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。

　　A.3個(gè)，3個(gè)

　　B.5個(gè)，5個(gè)

　　C.5個(gè)，3個(gè)

　　D.3個(gè)，5個(gè)

　　54. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于( )萬港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于( )億港元。

　　A.4000;5

　　B.4600;5

　　C.5000;6

　　D.4600;4

　　55. 根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于( )

　　A.1億人民幣

　　B.5000萬人民幣

　　C.1.5億人民幣

　　D.1000萬人民幣

　　56. 外資股招股說明書中，在( )項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。

　　A.摘要

　　B.概要

　　C.緒言

　　D.風(fēng)險(xiǎn)因素

　　57. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

　　A.核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)

　　B.核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　58. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　59. 收購(gòu)人發(fā)出的( )，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。

　　A.全面要約

　　B.部分要約

　　C.要約邀請(qǐng)

　　D.都不是

　　60. 在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

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