二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

　　61. 企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書,上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。

　　A. 具有交易所會員資格

　　B.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C.具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　D.負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　62. 中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為

　　B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券

　　C.有無專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理

　　63. ( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.信托投資公司

　　D.證券公司

　　64. 與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有( )特點。

　　A. 公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

　　D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同

　　65. 股份的特點有( )。

　　A. 股份的可分性

　　B.股份的金額性

　　C.股份的平等性

　　D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　66. 下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是( )。

　　A.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本40%以上的，可以不再提取

　　C.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

　　D.公司持有的本公司股份可以分配利潤

　　67. 重大關(guān)聯(lián)交易指( )。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　68. 獨立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見的事項包括( )。

　　A. 聘任或解聘高級管理人員

　　B.獨立董事認為可能損害中小股東權(quán)益的事項

　　C.公司董事、高級管理人員的薪酬

　　D.上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款

　　69. 《中華人民共和國證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求包括( )。

　　A.股票經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為25%以上

　　D.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　70. 股份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用( )出資。

　　A.貨幣

　　B.實物

　　C.土地使用權(quán)

　　D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　71. 企業(yè)有下列行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估( )。

　　A.經(jīng)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)

　　B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換

　　C.國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉(zhuǎn)

　　D.國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并

　　72. 普通股籌資具有( )等優(yōu)點。

　　A.沒有固定的利息負擔(dān)

　　B.沒有固定的到期日

　　C.籌資的成本較低

　　D.股東只承擔(dān)有限責(zé)任

　　73. 在各種融資方式中，股權(quán)融資的成本較高，主要是因為( )。

　　A.由于股東比債權(quán)人承擔(dān)更大的風(fēng)險，因而比債權(quán)人要求的回報更高

　　B.股權(quán)融資的手續(xù)復(fù)雜，周期長

　　C.股權(quán)融資也不利于企業(yè)財務(wù)杠桿作用的發(fā)揮

　　D.由于股東的紅利只能從稅后利潤中支付，使得股權(quán)融資不具備沖減稅基的作用

　　74. 下列說法中，符合股權(quán)融資的特點的選項是( )。

　　A.公司財務(wù)風(fēng)險高

　　B.融資成本較高

　　C.可能引起企業(yè)控制權(quán)變動

　　D.可以提高企業(yè)的知名度

　　75. 關(guān)于招股說明書，下列說法正確的是( )。

　　A.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會表決通過

　　B.審核通過的招股說明書應(yīng)當(dāng)依法向社會公眾披露

　　C.招股說明書的有效期是4個月

　　D.招股說明書的有效期自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計算

　　76. 首次公開發(fā)行股票的主體資格包括( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　77. 通常的股票估值方法有( )

　　A.比較估值法

　　B.相對估值法

　　C.絕對估值法

　　D.增減估值法

　　78. 股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　79. 詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險機構(gòu)投資者

　　80. 首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

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