81. 詢價(jià)對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。

　　A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　C.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　　D.最近l2個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　82. 在新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過渡期間，擬上市公司在編制和披露3年及l(fā)期比較財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.做好確認(rèn)2007年1月1日的資產(chǎn)負(fù)債表期初數(shù)

　　B.按照申報(bào)報(bào)表列報(bào)的數(shù)據(jù)計(jì)算并披露相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　C.假定自申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表比較期初開始全面執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，以可比期間最早期初資產(chǎn)負(fù)債表為起點(diǎn)，編制比較期間的備考利潤表，并在本部分和會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露

　　D.按照追溯調(diào)整的原則，將調(diào)整后的可比期間利潤表和資產(chǎn)負(fù)債表，作為可比期間的申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表

　　83. 發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表，以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露( )。

　　A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

　　B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

　　C.非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響

　　D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額

　　84. 發(fā)行人最近l期末持有金額較大的( )等財(cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。

　　A.交易性金融資產(chǎn)

　　B.可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.借與他人款項(xiàng)

　　D.委托理財(cái)

　　85. 招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與( )出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　A.保薦人

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　86. 信息披露應(yīng)遵循( )的原則。

　　A.真實(shí)性

　　B.完整性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.及時(shí)性

　　87. 對發(fā)行人關(guān)聯(lián)方信息的披露，主要包括( )。

　　A.控股子公司、參股子公司的簡要情況

　　B.發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況

　　C.公司控制權(quán)的歸屬、公司的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)

　　D.發(fā)行人的改制重組情況

　　88. 上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　89. 上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　D.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　90. 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.審計(jì)報(bào)告

　　B.盈利預(yù)測審核報(bào)告

　　C.資產(chǎn)評估報(bào)告

　　D.資信評級(jí)報(bào)告

　　91. 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。

　　A. 保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　B.保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論

　　C.保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查

　　D.保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請文件

　　92. 下列說法正確的是( )。

　　A.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　B.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次

　　C.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定

　　D.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定

　　93. 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　94. 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　B.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　D.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　95. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是( )。

　　A.核心資本充足率不低于8%

　　B.最近3年連續(xù)盈利

　　C.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　96. 企業(yè)債券籌集的資金不得用于( )。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

　　C.股票買賣

　　D.彌補(bǔ)虧損

　　97. 公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是( )。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

　　98. 下列公司債券評級(jí)監(jiān)督管理的說法中，正確的是( )。

　　A.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以投資其他證券評級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

　　D.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告

　　99. 收購的支付方式包括( )。

　　A. 用股票交換股票

　　B.用現(xiàn)金購買股票

　　C.用股票購買資產(chǎn)

　　D.用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

　　100. 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告( )。

　　A. 公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　B.交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況

　　C.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

　　D.盈利預(yù)測的實(shí)現(xiàn)情況

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