41. 公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于( )。

　　A.擔(dān)保金額

　　B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

　　C.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)

　　D.債券總值

　　42. 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近( )年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　43. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.6000萬元

　　C.7000萬元

　　D.8000萬元

　　44. 配股時控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　45. 非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件、發(fā)行對象不超過( )名，發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　46. ( )負責(zé)向中國證監(jiān)會報送轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件。

　　A.發(fā)行申請人

　　B.發(fā)行申請人律師

　　C.上市公司

　　D.主承銷商

　　47. 轉(zhuǎn)債的利率( )。

　　A.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　C.由發(fā)行公司確定

　　D.由發(fā)行公司和主承銷商商定

　　48. 可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.回購

　　B.回售

　　C.購回

　　D.贖回

　　49. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為( )，最長期限( )。

　　A.1年，6年

　　B.1年，無限制

　　C.1年，3年

　　D.6個月，1年

　　50. 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額須在( )以上。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.8000萬元

　　51. 目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以( )方式發(fā)行記賬式國債。

　　A.承購包銷

　　B.行政分配

　　C.承購代銷

　　D.公開招標(biāo)

　　52. 公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過( )的40%。

　　A.公司總資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)

　　C.公司注冊資本

　　D.公司流動資產(chǎn)

　　53. 以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種方式為( )。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

　　54. 在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)( )，隨行就市發(fā)行。

　　A.自定銷售價格

　　B.按面值發(fā)行

　　C.按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行

　　D.以上都不是

　　55. 債券發(fā)行人有下列哪些行為的，將會受到中國人民銀行的處罰( )。

　　A.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.超規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者

　　D.以上都是

　　56. 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額應(yīng)該不少于人民幣( )。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　57. 企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　58. 國際推介的對象主要是( )。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　59. 發(fā)行新股時的律師費用屬于( )。

　　A.發(fā)行費用

　　B.承銷費用

　　C.發(fā)行手續(xù)費用

　　D.評估費用募股

　　60. 財務(wù)公司在為并購公司擔(dān)任顧問時提供的服務(wù)是( )。

　　A.評價目標(biāo)公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標(biāo)公司提供對要約價格是否公平的建議

　　B.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告，確保準(zhǔn)確無誤

　　C.發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”

　　D.制訂有效的收購防御政策

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