三、判斷題 (本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101. 發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是注冊(cè)制，這種制度強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。( )

　　102. 證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　103. 某證券機(jī)構(gòu)因保薦代表人數(shù)量少于3名不能注冊(cè)登記為保薦人。( )

　　104. 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進(jìn)行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。( )

　　105. 公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只須返還本金。( )

　　106. 商譽(yù)作為無(wú)形資產(chǎn)可以作價(jià)入股。( )

　　107. 股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的認(rèn)股人出席。( )

　　108. 我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。( )

　　109. 向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。( )

　　110. 發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)。( )

　　111. 股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過(guò)即可執(zhí)行。( )

　　112. 獨(dú)立董事對(duì)一些需要發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由、無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。( )

　　113. 國(guó)家可以一定使用年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股股份有限公司，形成的股份界定為國(guó)有法人股。( )

　　114. 資產(chǎn)評(píng)估基本原則是進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估。( )

　　115. 國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司，凈資產(chǎn)折股比例不得低于75%。( )

　　116. 股份公司應(yīng)該遵循市場(chǎng)公開(kāi)、公正、公平的原則，不得與關(guān)聯(lián)單位進(jìn)行交易。( )

　　117. 改組為擬上市的股份有限公司需要聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)除了財(cái)務(wù)顧問(wèn)外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )

　　118. 發(fā)行人可將招股說(shuō)明書(shū)全文刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露。( )

　　119. 證券發(fā)行的輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司各級(jí)管理人員但不包括股東。( )

　　120. 法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。( )

　　121. 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自正式公布該招股說(shuō)明書(shū)之日起計(jì)算。( )

　　122. 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務(wù)。( )

　　123. 首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)可延長(zhǎng)有效期限，但至多不超過(guò)3個(gè)月。( )

　　124. 在證券的承銷業(yè)務(wù)中，包銷傭金為包銷總金額的0.5%～1.5%;代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.5%～3%。( )

　　125. 承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。( )

　　126. 在申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，主承銷商應(yīng)同時(shí)向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息( )。

　　127. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣1億元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。( )

　　128. 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前，更換律師或律師事務(wù)所的，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明。( )

　　129. 對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定量分析。( )

　　130. 更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對(duì)原法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見(jiàn)。( )

　　131. 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元。( )

　　132. 如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。( )

　　133. 我國(guó)股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行。( )

　　134. 主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。( )

　　135. 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案�！�( )

　　136. 在股票發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)代表的有效簽字樣本。( )

　　137. 信息披露的原則中的完整性原則是指股份有限公司必須把監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求公布的所有信息情況全部公開(kāi)。( )

　　138. 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。( )

　　139. 在沒(méi)有遭受收購(gòu)打擊前，各公司可以通過(guò)在公司章程中加入反收購(gòu)條款，使將來(lái)的收購(gòu)成本加大，接收難度增加。 ( )

　　140. 上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。( )

　　141. 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)股票上市公告書(shū)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)技術(shù)處理。( )

　　142. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最長(zhǎng)期限為5年。( )

　　143. 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)該不少于人民幣6000萬(wàn)元。( )

　　144. 上市公司擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。( )

　　145. 依據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起12個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。( )

　　146. 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。( )

　　147. 轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。( )

　　148. 發(fā)行公司債券的有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。( )

　　149. 影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素中，市場(chǎng)利率的高低及其變化對(duì)國(guó)債銷售價(jià)格起著顯著的導(dǎo)向作用。( )

　　150. 承銷商分銷記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時(shí)，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。( )

　　151. 境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。( )

　　152. 以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)商各自價(jià)格上的中標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價(jià)，各種標(biāo)價(jià)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的，稱為以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)。 ( )

　　153. 我國(guó)的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。( )

　　154. 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。( )

　　155. 并購(gòu)重組委員會(huì)委員的每屆任期3年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。( )

　　156. 我國(guó)的股份有限公司申請(qǐng)境外上市的，其凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。 ( )

　　157. 按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。( )

　　158. 國(guó)際推介與詢價(jià)的工作主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)。( )

　　159. 縱向收購(gòu)是指生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購(gòu)行為。( )

　　160. 在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用銀行貸款。( )

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