81. 輔導對象為首次公開發(fā)行股票的公司，下列( )人員應具體接受輔導的為公司的董事(包括獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)。

　　A.公司的董事(包括獨立董事)

　　B.公司高級管理人員

　　C.公司的監(jiān)事

　　D.持有10%以上(含10%)股份的股東(或其法定代表人)

　　82. 律師應對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件，發(fā)行人的行為是否違法、違規(guī)，招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當，明確發(fā)表總體結論性意見。律師發(fā)表意見可分為( )。

　　A.肯定性意見

　　B.否定性意見

　　C.保留意見

　　D.拒絕表示意見

　　83. 下列對MM的無公司稅模型的假設條件描述正確的是( )。

　　A.企業(yè)的經(jīng)營風險可以用EBIT衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級

　　B.投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預期是相等的

　　C.股票和債券在完全資本市場上進行交易;投資者可同企業(yè)一樣以相同利率借款

　　D.所有債務無風險

　　84. 確定輔導內容的依據(jù)有( )。

　　A.有關法律、法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識

　　B.輔導對象的具體情況和實際需求

　　C.機構投資者的建議

　　D.證券市場分析者的獨立建議

　　85. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、( )的規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　86. 公開發(fā)行證券的，主承銷商應當向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告，總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件( )以及中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　A.募集說明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議

　　C.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)

　　D.會計師事務所驗資報告

　　87. 保薦人法定代表人、( )應當在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。

　　A.投資銀行業(yè)務部門負責人

　　B.內核負責人

　　C.保薦代表人

　　D.上市公司負責人

　　88. 上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列條件( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　　C.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　D.公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　89. 發(fā)行人應披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括( )。

　　A.股票種類

　　B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產

　　D.發(fā)行方式與發(fā)行對象

　　90. 在上市公告書中，發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括( )。

　　A.募股資金總額

　　B.發(fā)行費用總額及項目

　　C.發(fā)行方式

　　D.發(fā)行數(shù)量

　　91. 在上市公告書中，發(fā)行人應披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括( )。

　　A.發(fā)行人住所的變更

　　B.原材料采購價格和產品銷售價格的重大變化

　　C.主要業(yè)務發(fā)展目標的進展

　　D.財務狀況和經(jīng)營成果的重大變化

　　92. 增發(fā)時除符合一般規(guī)定外，還應當符合的具體規(guī)定有( )。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

　　D.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

　　93. 上市公司非公開發(fā)行股票應當符合以下規(guī)定( )

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90%、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓

　　B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓

　　C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

　　D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內不得轉讓

　　94. 與可轉換公司債券的債權價值成正比的影響因素有( )

　　A.票面利率

　　B.轉股價格

　　C.股票波動率

　　D.轉股期限

　　95. 目前國內可轉換公司債券的發(fā)行所采取的主要類型是( )。

　　A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B.網(wǎng)下定價發(fā)行與網(wǎng)上向機構投資者配售相結合

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式

　　96. 《企業(yè)債券管理條例》要求發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)必須符合下列條件( )。

　　A.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

　　B.企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定

　　C.具有償債能力

　　D.企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　97. 發(fā)行金融債券的承銷人須具備下列哪些條件( )。

　　A.注冊資本不低于1億元人民幣

　　B.具有較強的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近三年內沒有重大違法、違規(guī)行為

　　98. 以招標承銷方式發(fā)行金融債券，發(fā)行人應向承銷人發(fā)布下列哪些信息( )。

　　A.招標前，至少提前3個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內容

　　B.招標前，至少提前5個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內容

　　C.招標開始時，向承銷人發(fā)出招標書

　　D.招標結束后，發(fā)行人應立即向承銷人公布中標結果，并不遲于次一工作日發(fā)布金融債券招標結果公告

　　99. 境內上市外資股的投資主體限于以下幾類( )。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.擁有外匯的境內居民

　　100. 為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則( )。

　　A.突出主營業(yè)務

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易

　　C.保持較高的利潤總額與資產利潤率

　　D.避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙

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