查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷最后押題匯總

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　　1. 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向()申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.國務(wù)院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　2. 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3. 保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　4. 擬上市公司應(yīng)當(dāng)本著審慎的原則作出當(dāng)年的盈利預(yù)測，并經(jīng)過具有證券業(yè)從業(yè)資格的()審核。

　　A.注冊會計(jì)師

　　B.律師

　　C.保薦人

　　D.資產(chǎn)評估師

　　5. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　6. ()應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。

　　A.保薦人

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　7. 在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在()預(yù)先披露。

　　A.發(fā)行公司網(wǎng)站

　　B.交易所網(wǎng)站

　　C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　8. 招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由()表決通過。

　　A.發(fā)起人大會

　　B.股東大會

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　9. 發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)在()年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10. 發(fā)行人發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　11. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3億元

　　B.2億元

　　C.1億元

　　D.5000萬元

　　12. 根據(jù)()，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。

　　A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告》

　　B.《上市公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　13. 下列關(guān)于保薦協(xié)議的說法錯誤的一項(xiàng)是：()。

　　A.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　B.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明原因。

　　C.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。

　　D.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　　14. 招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　15. 發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在()年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　16. 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在()個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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