二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 下列關(guān)于保薦代表人的說法正確的是：()。

　　A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。

　　C.保薦代表人及其配偶可以以個(gè)人名義持有發(fā)行人的股份。

　　D.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。

　　2. 保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作：()。

　　A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)

　　B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作

　　3. 申請首次公開發(fā)行股票的公司(以下簡稱“發(fā)行人”)應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。下列要求正確的是：()。

　　A.申請文件應(yīng)采用幅面為148毫米×210毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A5紙張規(guī)格)，雙面印刷(需提供原件的歷史文件除外)。

　　B.申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。

　　C.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。申請文件中的頁碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識的頁碼相符。例如，第四章4-1的頁碼標(biāo)注為4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。

　　D.發(fā)行人在每次報(bào)送書面申請文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件(標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件)。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國證監(jiān)會備案。

　　4. 盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)(合并會計(jì)報(bào)表)至少應(yīng)包括下列哪幾項(xiàng)：()。

　　A.會計(jì)年度營業(yè)收入

　　B.利潤總額、凈利潤

　　C.每股盈利

　　D.負(fù)債總額

　　5. 首次公開發(fā)行股票的公司的專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告至少應(yīng)包括下列哪幾個(gè)部分：()。

　　A.復(fù)核時(shí)間、范圍及目的

　　B.相關(guān)責(zé)任

　　C.履行的復(fù)核程序

　　D.復(fù)核結(jié)論

　　6. 關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是()。

　　A.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券

　　B自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　C證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出發(fā)行申請

　　D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會

　　7. 債券籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.債券的稅后成本低于股票的稅后成本

　　B.公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)

　　C.債券投資具有杠桿作用

　　D.公司債券通常不需要抵押和擔(dān)保，不會削弱經(jīng)理控制權(quán)和股東的剩余控制權(quán)

　　8. 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站披露，并置備于()，以備公眾查閱。

　　A.發(fā)行人住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人住所

　　D.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)住所

　　9. 發(fā)審委的職責(zé)有()。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　10. 保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括()。

　　A.歷次募集資金使用情況

　　B.本次募集資金使用情況

　　C.募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易

　　D.盈利狀況

　　11. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　12. 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法正確的是：()。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向國務(wù)院、證券交易所出具保薦意見。

　　C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家。

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　13. 保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：()。

　　A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述

　　B.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　　C.項(xiàng)目運(yùn)作流程、存在問題及其解決情況

　　D.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

　　14. 下列關(guān)于招股說明書摘要的描述正確的是：()。

　　A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　C.招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂

　　D.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制

　　15. 下列關(guān)于法律意見書和律師工作報(bào)告的說法正確的是：()。

　　A.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件

　　B.律師工作報(bào)告是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見

　　C.律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。

　　D.法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

　　16. 各保薦人應(yīng)按照()的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦。

　　A.《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》

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