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　　第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務(wù)不包括( )

　　A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

　　D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　2.亞洲證券分析師聯(lián)合會的簡稱為( )。

　　A.AIMR

　　B.EFFAS

　　C.ASAF

　　D.ACIIA

　　3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　5.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以( )協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。

　　A.墨西哥

　　B.巴西

　　C.阿根廷

　　D.智利