二、多項選擇題

　　1.證券分析師的主要職能包括( )

　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　2.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于( )。

　　A.3月份

　　B.5月份

　　C.9月份

　　D.10月份

　　3.ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)( )。

　　A.教育委員會

　　B.公共關(guān)系委員會

　　C.倡議委員會

　　D.會員大會

　　4.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。

　　A.金融分析師聯(lián)盟

　　B.特許金融分析師學(xué)院

　　C.歐洲證券分析師公會

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。

　　A.在做出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性

　　B.合理的分析和表述

　　C.信息披露

　　D.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易