2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　13.目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價格的定價方式有()。

　　A.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者淘價B.網(wǎng)上訂價發(fā)行C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價

　　D.根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價E.根據(jù)市場行情交易所定價

　　14.目前，根據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，退市風(fēng)險警示的處理措施包括()。

　　A.在公司股票簡稱前冠以*ST字樣B.在公司股票簡稱前冠以sT字樣

　　C.股票報價的日漲跌幅限制為5% D.股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　E.股票報價的日漲跌幅限制為50%

　　15.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確()。

　　A.委托和交收的方式和時間B.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　C.投資者的盈利范圍D.證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險

　　E.證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍

　　16.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合以下條件()。

　　A.最近20個交易日流通股份市值不低于30億元B.最近30個交易日流通股份市值不低于30億元

　　C.最近30個交易日流通股份市值不低于20億元D.流通股本不低于3億股

　　E.流通股本不低于5億殷

　　17.目前，中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市警示()。

　　A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其殷東的權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告

　　C.最近一個會計年度被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

　　D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　E.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實行的累計成交量低于300萬股